如影随形

海林证券上海分公司因违反客户要求活动收到警

发布时间：2025-10-16 10:20编辑：bet356官网首页浏览（126）

中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 中国经济网北京10月14日电 中国证监会上海监管局近日下发《关于对华林证券股份有限公司上海分公司出具警示函的决定》并“决定采取措施，向金晓晶发出警告信”。华林证券股份有限公司上海分公司（以下简称“华林证券上海分公司”）对员工职业行为管控不严格，存在个别员工委托除券商证券以外的第三方履行客户诉求的情况。上述情形违反了《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令）第六条第四项的规定。r 第 133 号）。根据《证券及治安管理管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，中国证监会上海监管局决定对华利纳证券上海分公司采取警告行政管理措施。经查，金晓晶在华林证券上海分公司（原华林证券股份有限公司上海南京西路证券营业部）任职期间，委托证券经纪人以外的第三方进行客户索取活动。上述行为不符合《证券经纪公司管理暂行规定》（证监会公告[2009]号）第十三条第八项、第二十七条第一款的规定。证券管理公司”，中国证监会上海监管局决定对金晓晶采取行政管理措施，出具警告信。 （编辑：华庆建） 中国经济网公告：股市信息来源于媒体合作社和机构。这是组里的个人意见。本文仅供投资者参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。